Pilna servisa brokeris
Pilna servisa brokeris ir licencēta finanšu brokeru-tirgotāju firma, kas saviem klientiem sniedz plašu pakalpojumu klāstu, ieskaitot izpēti un konsultācijas, pensijas plānošanu, nodokļu padomus un daudz ko citu. Protams, tas viss maksā par cenu, jo komisijas maksas par pilna servisa brokeriem ir daudz augstākas nekā tām, ko piedāvā brokeri ar atlaidi.
Pilna servisa brokeri var sniegt ekspertīzi cilvēkiem, kuriem nav laika, lai būtu aktuāli sarežģītos jautājumos, piemēram, nodokļu vai nekustamā īpašuma plānošanā; Tomēr tiem, kas vēlas veikt darījumus tikai bez papildu pakalpojumiem, ir veids, kā izvēlēties atlaides brokerus.
Pilna servisa brokeris paskaidroja
Pilna servisa brokeri klientiem piedāvā pielāgotu atbalstu un mijiedarbību, atvieglojot darījumus, pārvaldot portfeļus, finanšu plānošanu un bagātības pārvaldīšanas pakalpojumus. Klienti tiek norīkoti pie atsevišķiem biržas mākleriem un / vai finanšu konsultantiem. Tie ir galvenais kontakta punkts pilna servisa brokeru sabiedrībā.
Biržas mākleri un finanšu konsultanti
Biržas mākleri ir licencēti speciālisti, kas pārvalda klientu ieguldījumus un pārvalda klientiem finanšu konsultācijas, un viņiem ir jānokārto 7., 63. un 65. sērijas eksāmeni, lai iegūtu licencēšanu. Brokeri, kas strādā finanšu uzņēmumos, arī jāreģistrē Finanšu nozares pārvaldes iestādē (FINRA). Paredzams, ka licencētie biržas mākleri brīvi apgūst akcijas, obligācijas un iespējas līgumus.
Ir svarīgi atšķirt biržas mākleri un finanšu konsultantu. Biržas mākleri ir vairāk vērsti uz vērtspapīru produktu un uz darījumu balstītu pakalpojumu sniegšanu, turpretī finanšu konsultanti sniedz plašāku pakalpojumu klāstu, kas ietver nekustamā īpašuma plānošanu, finanšu plānošanu un budžeta sastādīšanu, apdrošināšanas produktus un pat nodokļu konsultācijas.
Pilna pakalpojuma papildu priekšrocības
Pilna servisa firmām ir lielas pētījumu nodaļas ar analītiķiem, kas sniedz patentētus detalizētus pārskatus un ieteikumus klientiem. Viņiem ir arī ieguldījumu banku nodaļas, kas dažiem akreditētiem ieguldītāju klientiem var nodrošināt piekļuvi īpašiem finanšu produktiem, piemēram, sākotnējiem publiskiem piedāvājumiem (IPO), vecāko obligācijām, vēlamajiem akcijām, parāda instrumentiem, komandītsabiedrībām un dažādām eksotiskām un alternatīvām ieguldījumu iespējām. Šī ir viena no pilna servisa firmu priekšrocībām. Pilna servisa brokeriem bieži ir sava iekšējā produktu līnija, piemēram, kopējie fondi, portfeļa pārvaldība, apdrošināšana, aizdevumu pakalpojumi un biržā tirgoti fondi (ETF). Visi pilna servisa brokeri klientiem nodrošina fiziskas biroja vietas.
Pilna servisa brokeru klienti novērtēja ērtības ērtību, ja personīgais brokeris apstrādā visas savas investīciju vajadzības. Tā ir vienas pieturas aģentūra investīcijām un finanšu pārvaldībai. Lielākā daļa pilna servisa firmu nodrošina tiešsaistes piekļuvi un tirdzniecības platformas. Pašnovirzīti investori parasti izmanto šos piedāvājumus. Šīs platformas ir noslogotas ar fundamentāliem pētījumu, pasūtījumu izpildes un tehniskās analīzes rīkiem.
Investīciju kontu salīdzināšana Piegādātāja nosaukums Apraksts Reklāmdevēja atklāšana × Piedāvājumi, kas parādās šajā tabulā, ir no partnerībām, no kurām Investtopedia saņem kompensāciju.