63. sērija
Sērija 63 ir vērtspapīru eksāmens un licence, kas turētājam dod tiesības pieprasīt rīkojumus par jebkura veida vērtspapīriem noteiktā valstī.
Pārstāvjiem vērtspapīru pārdošanai papildus 7. un 6. sērijas licencei ir jāiegūst arī 63. sērijas licence.
Lai iegūtu 63. sērijas licenci, pretendentam ir jānokārto eksāmens un jābūt zināšanām par ētisko praksi un uzticības saistībām. Sākot ar 2018. gada decembri Ziemeļamerikas vērtspapīru administratoru asociācija (NASAA), kas veido 63. sērijas eksāmenu, bija atjauninājusi savus jautājumus, ņemot vērā nesenās izmaiņas nodokļu kodā. Jautājumi, kuru pamatā ir 2018. gada nodokļu kods, tika izplatīti 2019. gada janvārī. Tika atjaunināti arī jautājumi par 65. un 66. sērijas eksāmeniem.
1:1463. sērija
Sērija 63 (oficiāli pazīstama kā Vienotais vērtspapīru aģenta valsts tiesību eksāmens) ir reģistrēts eksāmens, kas tiek prasīts no visiem potenciālajiem reģistrētajiem pārstāvjiem lielākajā daļā ASV štatos - Kolorādo, Floridā, Luiziānā, Merilendā, Ņūdžersijā, Ohaio, Vērmontā, Kolumbijas apgabalā un Puertoriko nav nepieciešama 63. sērija.
Taustiņu izņemšana
- 63. sērijas licences pretendentiem jānokārto eksāmens un jābūt zināšanām par ētisko praksi un uzticības pienākumiem.
- Lielākā daļa ASV štatu visiem potenciālajiem reģistrētajiem pārstāvjiem pieprasa nokārtot eksāmenu, kas aptver valsts vērtspapīru noteikumu principus un noteikumus, kas aizliedz negodīgu vai neētisku praksi.
- Kolorādo, Floridā, Luiziānā, Merilendā, Ņūdžersijā, Ohaio, Vērmontā, Kolumbijas apgabalā un Puertoriko 63. sērija nav nepieciešama.
Eksāmens tika izstrādāts, lai kvalificētu kandidātus, kuri vēlas strādāt vērtspapīru nozarē valstī un pārdot tādus ieguldījumu produktus kā ieguldījumu fondi, mainīgas rentes un ieguldījumu apliecības. Eksāmens aptver valsts vērtspapīru noteikumu principus. Katrai valstij ir savi vērtspapīru noteikumi, ko sauc par zilās debesis likumiem, kuri tika izstrādāti, lai regulētu vērtspapīru pārdošanu.
63. sērijas eksāmena formāts
Finanšu nozares pārvaldes iestāde (FINRA) pārvalda 63. sērijas eksāmenu. Eksāmenā ir 65 jautājumi ar atbilžu variantiem; Gala rezultātam tiek izmantoti 60 jautājumi, bet pārējie pieci jautājumi tiek izmantoti, lai pārbaudītu jautājumu banku. Balsošanas rezultāts ir 72% jeb 43 no 60 jautājumiem. Kandidātam jānokārto eksāmens noteiktajā 75 minūšu laikā. Sākot ar 2019. gada februāri, eksāmena kārtošana maksā USD 135.
Kopā ar vērtspapīru nozares pārstāvjiem eksāmenu izstrādāja Ziemeļamerikas vērtspapīru administratoru asociācija (NASAA). Eksāmenu kandidātiem jāzina 1956. gada Vienotais vērtspapīru likums un NASAA paziņojums par politiku un noteikumu paraugu. Sērija 63 ir sākuma līmeņa eksāmens; pēc U-10 veidlapas aizpildīšanas eksāmenam nav priekšnoteikumu.
63. sērijas eksāmenu tēmas
63. sērijas eksāmens aptver valsts vērtspapīru noteikumu principus un noteikumus, kas aizliedz negodīgu vai neētisku rīcību. Apmēram 45% jautājumu attiecas uz noteikumiem, 10% uz administratīvajiem noteikumiem, 20% uz klientu saziņu un 25% uz ētisko praksi un biznesa saistībām.
Eksāmena tēmās ietilpst dažādu personu un vērtspapīru reģistrācija un fiduciārā atbildība ar klienta līdzekļiem un vērtspapīriem. Papildinformāciju skatiet NASSA testa specifikācijās.
Veiksmīgi nokārtojot Vērtspapīru nozares pamatprasmju eksāmenu (SIE), jābūt tiesīgam kārtot 63. sērijas eksāmenu, kā arī 7. un 6. sērijas licences eksāmenus. Lai pārdotu vērtspapīrus, brokeru tirgotājiem ir jāiegūst 63. sērijas licence, kā arī 7. sērija vai 6. sērija.
Investīciju kontu salīdzināšana Piegādātāja nosaukums Apraksts Reklāmdevēja atklāšana × Piedāvājumi, kas parādās šajā tabulā, ir no partnerībām, no kurām Investtopedia saņem kompensāciju.