Pārdošana prom
Pārdošana notiek tad, kad brokeris pieprasa klientam iegādāties vērtspapīrus, kas nav brokeru firmas turēti vai piedāvātie. Brokeru firmām parasti ir apstiprinātu produktu saraksti, kurus to brokeri var piedāvāt firmas klientiem. Šie apstiprinātie produkti parasti ir ticami pārbaudīti, un firmas pārbaudes darbinieki tos ir identificējuši kā cietus produktus. Kad brokeris pārdod ārpus firmas apstiprināto produktu saraksta, viņi riskē pārdot kaut ko tādu, par kuru vēl nav pabeigta likumības pārbaude. Parasti šādas darbības ir vērtspapīru noteikumu pārkāpums.
Pārdošanas pārtraukšana
Pārdošana notiek tad, kad brokeris pārdod ieguldījumus, kas nav viņu firmas piedāvāto produktu daļa. Reizēm brokeris to var darīt, jo klients vēlas iegādāties preci, kuru vēl nav apstiprinājusi brokeru firma. Brokeris vēlas nopelnīt komisiju, tāpēc pārkāpj noteikumus. Tas bieži var notikt, ja attiecīgie ieguldījumi ir privāti ieguldījumi vai citi publiski ieguldījumi. Parasti pārdošana ir vērtspapīru noteikumu pārkāpums.
Pārdošanas piemērs
Piemēram, Berts ir Bert's Brokerage brokeris. Ernija ir Berta kliente. Ernijs vēlas iegādāties uzņēmuma XYZ akcijas, kas ir privāts uzņēmums, kas netiek tirgots publiskās biržās. Viņi piedāvā akcijas tieši caur aģentūru, kas parakstās un izplata privātus izvietojumus. Diemžēl Berta starpniecība nav veikusi nepieciešamo uzticamības pārbaudi uzņēmumam XYZ, tāpēc viņu privātie krājumi nav pārdošanā apstiprināto produktu sarakstā. Berts tomēr vēlas nopelnīt komisiju, kas saistīta ar šo XYZ uzņēmuma akciju pārdošanu, tāpēc Berts "pārdod prom" no Berta Brokeru biroja un pabeidz darījumu.
Investīciju kontu salīdzināšana Piegādātāja nosaukums Apraksts Reklāmdevēja atklāšana × Piedāvājumi, kas parādās šajā tabulā, ir no partnerībām, no kurām Investtopedia saņem kompensāciju.