SEC veidlapa 19b-4
SEC 19b-4 veidlapa ir veidlapa, kuru izmanto, lai informētu Vērtspapīru un biržas komisiju (SEC) par ierosinātajām noteikumu izmaiņām, ko veic pašregulējoša organizācija (SRO) saskaņā ar 19.b-4 noteikumu saskaņā ar 1934. gada Vērtspapīru apmaiņas likumu.
Pašregulējoša organizācija ir nevalstiska organizācija, kas īsteno zināmu regulatīvu varu nozarē vai profesijā. SRO piemēri finanšu nozarē ietver tādas biržas kā Ņujorkas Fondu birža vai NASDAQ, reģistrētas mijieskaita aģentūras, piemēram, Depozitārija Trust & Clearing Corporation, un Pašvaldību vērtspapīru likumu izstrādes padomi.
Izpratne par SEC 19b-4 veidlapu
Pašregulējošām organizācijām ir jāiesniedz SEC 19b-4 veidlapa SEC, pirms tiek veiktas jebkādas izmaiņas tās noteikumos, īpaši attiecībā uz tirdzniecības noteikumiem. Iesniegumā SRO ir jāpamato jaunie noteikumi SEC darbiniekiem, skaidri norādot, ka noteikumu izmaiņas atbalsta godīgus tirdzniecības tirgus, kā arī nodrošina ieguldītāju aizsardzību un nepieciešamās uzraudzības procedūras. Pēc katras 19b-4 iesniegšanas seko publisks komentēšanas periods, kurā citas apmaiņas un sabiedrība var izteikt atbalstu vai iebilst pret ierosinātajām likuma izmaiņām. Visi 19b-4 faili ir pieejami SEC elektroniskajā dokumentu vākšanas, analīzes un izguves (EDGAR) sistēmā. Kad veidlapa ir oficiāli iesniegta, SEC pārskatīšana un apstiprināšana vai noraidīšana var ilgt 90 līdz 270 dienas. SEC darbinieki noraidīs 19b-4 iesniegumus, ja kāda no nepieciešamajām ziņām tiks izslēgta no galīgās iesniegšanas.
Investīciju kontu salīdzināšana Piegādātāja nosaukums Apraksts Reklāmdevēja atklāšana × Piedāvājumi, kas parādās šajā tabulā, ir no partnerībām, no kurām Investtopedia saņem kompensāciju.