Kapitāla izpētes analītiķis: karjeras ceļš un kvalifikācijas

Akciju pētījumu analītiķi strādā gan vērtspapīru nozares, gan pirkšanas, gan pārdošanas pusē. Viņi sagatavo pētījumu ziņojumus, prognozes un ieteikumus par uzņēmumiem un akcijām. Parasti kapitāla analītiķis specializējas nelielā uzņēmumu grupā noteiktā nozarē vai valstī, lai attīstītu augsta līmeņa zināšanas, kas vajadzīgas precīzu prognožu un ieteikumu sagatavošanai.

Šie analītiķi uzrauga tirgus datus un ziņu ziņojumus un runā ar kontaktiem uzņēmumos un nozarēs, ko viņi pēta, lai katru dienu atjauninātu savus pētījumus.

Ieguldījumu puses uzņēmumā - piemēram, ieguldījumu pārvaldes firmā, pensiju fondā vai riska ieguldījumu fondā - kapitāla izpētes analītiķis parasti sniedz informāciju un ieteikumus firmas ieguldījumu pārvaldniekiem, kuri pārrauga klientu investīciju portfeļus un pieņem galīgos lēmumus par to, kādus vērtspapīrus turēt. Tirdzniecības firmā, piemēram, brokeru sabiedrībā vai bankā, kapitāla izpētes analītiķis parasti sagatavo pārskatus un ieteikumus firmas pārdošanas aģentiem. Pēc tam aģenti izmanto šo informāciju, lai pārdotu ieguldījumus saviem klientiem un plašai sabiedrībai.

Karjeras ceļi

Lielākā daļa līdzdalības pētījumu analītiķu sāk bakalaura grāda programmu pabeigšanu sākuma līmeņa pētniecības asociētajos amatos. Zinātniskie līdzstrādnieki strādā vecākā kapitāla pētniecības analītiķa vadībā, veidojot finanšu modeļus un veicot pētījumus. Jauni darbinieki dažu mēnešu laikā var strādāt ar dažādiem analītiķiem kā vispārēju darba ievadu.

Lielākā daļa zinātnisko līdzstrādnieku galu galā tiek iecelti vienā darba grupā, kurā ietilpst neliela uzņēmumu grupa. Ar lielāku pieredzi un izcilu sniegumu līdzstrādnieki var pāriet tieši analītiķu amatos, aktīvāk iesaistoties pētniecības procesā.

Analītiķi parasti mazāk laika pavada finanšu modelēšanai un vairāk laika, lai rakstītu pārskatus un izstrādātu ieteikumus. Pēc vairāku gadu darba junioru amatos daži analītiķi atgriežas skolā, lai nopelnītu maģistra grādus. Labi darbojošies analītiķi var turpināt strādāt vecāka gadagājuma pētnieku lomās, neatgriežoties skolā. Vecākais akciju pētījumu analītiķis, kuram ir augsta līmeņa zināšanas savā specialitātē, var pāriet uz ieguldījumu vadības lomu, pārraugot pētniecības komandu un ieguldījumu portfeli.

Portfeļa pārvaldnieks ir atbildīgs par akciju pētījumu analītiķu un citu darbinieku sniegtās informācijas izmantošanu portfeļa vērtspapīru apvienojuma pārvaldīšanai katru dienu.

Izglītības kvalifikācijas

Lai strādātu pašu kapitāla izpētē, kandidātam jābūt bakalaura grādam, vēlams, attiecīgajā uzņēmējdarbības disciplīnā, piemēram, finansēs, grāmatvedībā, ekonomikā vai uzņēmējdarbības vadībā. Labas iespējas ir arī bakalaura grādi, kas nodrošina padziļinātu kvantitatīvo apmācību, ieskaitot matemātikas, statistikas, inženierzinātņu un fizikas grādus. Tomēr lielajiem uzņēmumiem, kas nav saistīti ar uzņēmējdarbību, vajadzētu apsvērt iespēju apmeklēt dažus finanšu un citu uzņēmējdarbības disciplīnu kursus.

Maģistra grāds nav nepieciešams, lai pārietu vecāko analītiķu amatos. Tomēr maģistra grāds uzņēmējdarbības vadībā vai finansēs var palīdzēt sagatavot ceļu karjeras izaugsmei, īpaši paaugstināšanai portfeļa un fondu vadības pozīcijās.

Citas kvalifikācijas

Akciju pētījumu analītiķu un citu vērtspapīru pētniecībā strādājošo profesionālā augstākā kvalifikācija ir Chartered Financial Analyst (CFA) norāde, kuru piešķir CFA institūts. Šī iecelšana prasa, lai kandidātiem būtu vismaz četru pilnu gadu kvalifikācijas pieredze. Līdz ar to parasti tiek uzskatīta kvalifikācija, lai paaugstinātu augstākos amatos šajā jomā. Lai ieceltu amatu, kandidātiem ir jānokārto trīs eksāmenu sērija.

Daudziem akciju pētījumu analītiķiem ir nepieciešama licence no Finanšu nozares regulatīvās iestādes (FINRA) - valsts iestādes, kuras pārziņā ir vērtspapīru firmu un brokeru darbība. Licencēšanas process parasti prasa sponsorēšanu no nodarbinošas firmas, tāpēc vairums analītiķu licences prasības pilda tikai pēc tam, kad ir pabeigta īre.