Papildu informācijas paziņojums (SAI)
Papildu informācijas paziņojums (SAI) ir kopfonda prospekta papilddokuments, kas satur papildu informāciju par fondu un ietver turpmāku informācijas atklāšanu par tā darbībām. Paziņojums par papildu informāciju ir nepieciešams kā B daļa no fonda reģistrācijas paziņojuma, kas iesniegts veidlapā N-1A.
Taustiņu izņemšana
- Papildu informācijas paziņojums (SAI) satur informāciju par kopieguldījumu fondu, kas, iespējams, nav atrodams tā prospektā.
- AAI tiek izmantota, lai atklātu sīkāku informāciju un atjauninātu finanšu informāciju, kas var nebūt iekļauta plašākā prospektā.
- SAI ir nepieciešams dokuments, kas jāoficiulē kopfondu sabiedrībai, bet tas nav jānosūta potenciālajiem ieguldītājiem, izņemot pēc pieprasījuma.
Izpratne par papildinformācijas paziņojumu
Paziņojums par papildinformāciju ir viens no trim dokumentiem, ko ieguldītājs parasti atrod, meklējot informāciju par kopieguldījumu fondu. Pārējie divi dokumenti ietver prospektu un prospekta kopsavilkumu.
Kopfondiem ir jāiesniedz un jāuztur vairākas veidlapas Vērtspapīru un biržas komisijā (SEC) kopā ar to reģistrāciju. Prospekts ir nepieciešams kopā ar reģistrāciju, un tam var pievienot prospekta kopsavilkumu, kas sniedz īsu kopsavilkumu ieguldītājiem. Ieguldījumu fondu sabiedrībām, iegādājoties akcijas, ir jāsniedz ieguldītājiem prospekts.
SAI saturs
Kopfondiem ir nepieciešams papildu informācijas paziņojums. Līdzekļi nav nepieciešami, lai to sadalītu akcionāriem, bet, ja tas tiek pieprasīts, tie to nodrošina. Papildu informācijas paziņojums dod savstarpējam fondam iespēju izvērst sīkāku informāciju par fondu, kas prospektā nav atklāta vai plaši apspriesta.
SAI tiek regulāri atjaunināta, un tajā bieži tiek iekļauti fonda finanšu pārskati. Parasti tajā būs iekļauta informācija par amatpersonām, direktoriem un citiem cilvēkiem, kas kontrolē fonda ieguldījumu virzienu.
Kopfondu pārskatu dokumenti
SAI un prospekta dokumenti ir galvenie informācijas avoti, ko ieguldītājs atradīs, meklējot sīkāku informāciju par fondu savā vietnē. Saskaņā ar 1933. gada Vērtspapīru likumu un 1940. gada Ieguldījumu sabiedrības likumu par kopieguldījumu fondiem kā reģistrētiem vērtspapīriem ir vajadzīgs plašs citu formu un informācijas atklāšanas klāsts. Papildus prospektam un SAI fondiem jāiesniedz pusgada un gada pārskati kopā ar fonda finanšu pārskati un ceturkšņa pārskati ar portfeļa turējumiem.
Visus fonda pieteikumus var atrast tiešsaistē, izmantojot SEC. Lielākā daļa fondu parasti nodrošinās visus savus SEC dokumentus ieguldītājiem kopfonda vietnē. Cita veida fondu mārketinga pārskati, kas ieguldītājam var palīdzēt pieņemt lēmumus par ieguldījumu, ir fonda faktu lapas, darbības pārskati, labākie fondu turējumi, ieguldījumu kategorijas un sadalījums pa fondiem. Kopfondu sabiedrības parasti atklāj sadales, fonda izmaksas un pārvaldītos aktīvus. Bieži vien viņu mārketinga vietnēs būs fondu atribūti, piemēram, cena pret ienākumiem un vidējā tirgus kapitalizācija.
Investīciju kontu salīdzināšana Piegādātāja nosaukums Apraksts Reklāmdevēja atklāšana × Piedāvājumi, kas parādās šajā tabulā, ir no partnerībām, no kurām Investtopedia saņem kompensāciju.