65. sērija

budžets un ietaupījumi : 65. sērija

65. sērija ir eksāmens un vērtspapīru licence, kuru pieprasa vairums ASV štatu personām, kuras darbojas kā investīciju konsultanti. 65. sērijas eksāmens - formāli pazīstams kā Vienotais investīciju konsultanta likuma eksāmens - aptver likumus, noteikumus, ētiku un tādas tēmas kā pensijas plānošana, portfeļa pārvaldīšana un uzticības personas pienākumi. Eksāmenu ir izstrādājusi Ziemeļamerikas vērtspapīru administratoru asociācija (NASAA), un to pārvalda Finanšu nozares pārvaldes iestāde (FINRA).

1:46

65. sērija

Veiksmīgi nokārtojot 65. sērijas eksāmenu, ieguldījumu speciālists var darboties kā Investīciju konsultanta pārstāvis dažās valstīs. Citos FINRA administrētajos kvalifikācijas eksāmenos ietilpst 3. sērijas Nacionālās preču nākotnes darījumi (NCFE), 7. sērijas vispārējais vērtspapīru pārstāvis (GS) un 63. sērijas vienotais vērtspapīru aģenta valsts likums.

Veiksmīgi nokārtojot 65. sērijas eksāmenu, ieguldījumu speciālists var darboties kā Investīciju konsultanta pārstāvis dažās valstīs.

NASAA ir pabeigusi jautājumu atjaunināšanu par 63., 65. un 66. sērijas eksāmenu, ņemot vērā nesenās izmaiņas nodokļu kodā. Ar nodokļiem saistīti jautājumi, kas parādās eksāmenos, kas sākas 2019. gada janvārī, atspoguļo 2018. gada nodokļu koda izmaiņas. Kandidātam, kas piedalās 65. sērijas eksāmenā, nav vajadzīga sponsorēšana no biedra firmas.

65. sērijas eksāmenu struktūra

65. sērijas eksāmenā ir iekļauti 130 jautājumi ar atbilžu variantiem. Kandidātiem ir 180 minūtes eksāmena kārtošanai. Kandidātiem ir pareizi jāsaņem 94 no 130 jautājumiem (rezultāts - 72, 3%).

Pārbaudes veicēji tiek nodrošināti ar četrkārtīgu elektronisko kalkulatoru. Eksāmenā var izmantot tikai šo kalkulatoru. Kandidātiem tiek nodrošinātas arī sausas dzēšanas plāksnes un marķieri. Eksāmenu telpā nav atļauti nekādi atsauces materiāli, un tiem, kas pieķerti, lai mēģinātu krāpties, ir bargi sodi.

Taustiņu izņemšana

  • Veiksmīgi nokārtojot 65. sērijas eksāmenu, ieguldījumu speciālists var darboties kā Investīciju konsultanta pārstāvis dažās valstīs.
  • Tēmas ir štatu un federālie vērtspapīru akti, likumi un noteikumi investīciju konsultantiem, ētiskā prakse un fiduciārie pienākumi, ieskaitot saziņu ar klientiem, kompensācijas, klienta līdzekļus un interešu konfliktus.
  • Jautājumi par eksāmenu ir atjaunināti, lai atspoguļotu nesenās izmaiņas nodokļu kodā.

Individuāla firma var ieplānot kandidātu eksāmena kārtošanai, aizpildot U4 veidlapu un samaksājot maksu 175 ASV dolāru apmērā. Ja indivīds nav reģistrēts firmā, viņš izmanto U10 veidlapu, lai pieprasītu un apmaksātu eksāmenu.

65. sērijas eksāmena saturs

NASAA savā tīmekļa vietnē sniedz atjauninātu informāciju par eksāmena saturu. Eksāmens ir izveidots šādi:

  • Ekonomiskie faktori un biznesa informācija (15%, 20 jautājumi): tēmas ir monetārā un fiskālā politika, ekonomiskie rādītāji, finanšu pārskati, kvantitatīvās metodes un pamata riska koncepcijas.
  • Ieguldījumu mehānisma raksturojums (25%, 32 jautājumi): tēmas ir nauda un naudas ekvivalenti, vērtspapīri ar fiksētu ienākumu, fiksēta ienākuma novērtēšanas metodes, pašu kapitāls un kapitāla novērtēšanā izmantotās metodes, apvienotie ieguldījumi, atvasinātie vērtspapīri un apdrošināšanas produkti.
  • Klientu investīciju ieteikumi un stratēģijas (30%, 39 jautājumi): Tēmas ietver personas; uzņēmējdarbības vienības un tresti; klientu profili; kapitāla tirgus teorija; portfeļa pārvaldības stili, stratēģijas un paņēmieni; nodokļu apsvērumi; pensijas plānošana; ERISA izdevumi; īpaši kontu veidi; vērtspapīru tirdzniecība; biržas un tirgi; un veiktspējas mērīšana.
  • Likumi, noteikumi un vadlīnijas, ieskaitot neētiskas uzņēmējdarbības prakses aizliegumu (30%, 39 jautājumi): tēmas ir štatu un federālie vērtspapīru akti; noteikumi un noteikumi investīciju konsultantiem, ieguldījumu konsultantu pārstāvjiem, brokeru tirgotājiem un aģentiem; ētiskā prakse; un fiduciārie pienākumi, ieskaitot saziņu ar klientiem, kompensācijas, klienta līdzekļus un interešu konfliktus.
Investīciju kontu salīdzināšana Piegādātāja nosaukums Apraksts Reklāmdevēja atklāšana × Piedāvājumi, kas parādās šajā tabulā, ir no partnerībām, no kurām Investtopedia saņem kompensāciju.

Saistītie noteikumi

Sērija 63 Sērija 63 ir vērtspapīru eksāmens un licence, kas tā turētājam dod tiesības pieprasīt rīkojumus par jebkura veida vērtspapīriem noteiktā valstī. vairāk Sērija 66 Sērija 66 ir eksāmens un licence, kas paredzēta, lai kvalificētu personas kā ieguldījumu konsultantu pārstāvjus vai vērtspapīru aģentus. vairāk 7. sērijas definīcija 7. sērija ir eksāmens un licence, kas turētājam dod tiesības pārdot visu veidu vērtspapīrus, izņemot preces un fjūčerus. vairāk Investīciju konsultatīvais pārstāvis (IAR) Definīcija Investīciju konsultatīvais pārstāvis (IAR) attiecas uz personālu, kas strādā ieguldījumu konsultāciju uzņēmumos. vairāk 24. sērija 24. sērija ir eksāmens un licence, kas tā īpašniekam dod tiesības uzraudzīt un vadīt filiāles darbības pie brokera-tirgotāja. vairāk Ziemeļamerikas vērtspapīru administratoru asociācija (NASAA) Ziemeļamerikas vērtspapīru administratoru asociācija (NASAA) ir vērtspapīru regulatoru organizācija, kuras mērķis ir aizsargāt investorus no krāpšanas. vairāk partneru saišu
Ieteicams
Atstājiet Savu Komentāru