24. sērija
24. sērija ir eksāmens un licence, kas turētājam dod tiesības uzraudzīt un vadīt filiāles darbības pie brokera-tirgotāja. To sauc arī par vispārējo vērtspapīru galveno kvalifikācijas eksāmenu, un tas bija paredzēts, lai pārbaudītu kandidātu zināšanas un kompetenci, kuru mērķis ir kļūt par sākuma līmeņa vērtspapīru principiem. Pēc eksāmena nokārtošanas atļautās uzraudzības darbības ietver noteikumu ievērošanu attiecībā uz tirdzniecības un tirgus veidošanas darbībām, parakstīšanu un reklāmu.
24. sērijas eksāmenu pārvalda Finanšu nozares pārvaldes iestāde (FINRA), un tas aptver tādas tēmas kā korporatīvie vērtspapīri, trasta fondi, tirdzniecība, klientu konti un normatīvās vadlīnijas. Lai varētu pretendēt uz galveno reģistrāciju, kandidātam ir jānokārto 24. sērijas eksāmens, vērtspapīru nozares būtisko eksāmenu (SIE) eksāmens un viens no šādiem pieciem reprezentatīva līmeņa kvalifikācijas eksāmeniem: 7., 57., 79., 82. sērija vai 86/87. Kandidāti var arī nokārtot 24. un 16. sērijas eksāmenus, bet ne SIE un pretendēt uz galvenā pētnieka reģistrāciju.
Izpratne par 24. sērijas eksāmenu
Eksāmenā ir 150 ieskaitīti jautājumi un 10 jautājumi, kas nav atzīmēti, un punkti, kas nav atzīmēti, tiek izlases veidā sadalīti visā eksāmenā. Lai nokārtotu kandidātu, pareizi jāatbild vismaz uz 105 jautājumiem no 150 ieskaitītajiem jautājumiem. Tas ir vienāds ar rezultātu 70%. Testa administrators nodrošina elektroniskos kalkulatorus, kā arī sausās dzēšanas dēļus un marķierus. Pārbaudes telpā nav atļauti citi kalkulatori, atsauces vai mācību materiāli.
Kandidātiem eksāmena kārtošanai maksimālais laiks ir trīs stundas un 45 minūtes. Firma FINRA vai cita piemērojama firma var reģistrēt kandidātu eksāmena kārtošanai, aizpildot U4 veidlapu un samaksājot eksāmena maksu USD 120 vērtībā.
24. sērijas saturs ir sagrupēts piecās galvenajās darba funkcijās, ar kurām vērtspapīru galvenais pilnvarnieks regulāri strādā brokerim-tirgotājam. Šīs darba funkcijas ietver:
- Brokeru tirgotāju un personāla vadības darbību reģistrācijas uzraudzība (deviņi jautājumi): Tas ietver normatīvās prasības un izņēmumus, atšķirības starp dažādām reģistrācijām, saistītu personu īri un reģistrāciju, kā arī reģistrācijas uzturēšanu.
- Brokeru un tirgotāju darbību uzraudzība (45 jautājumi): Tas ietver firmas politikas izstrādi, ieviešanu un atjaunināšanu; rakstiskas uzraudzības procedūras; un vadības ierīces. Tas ietver arī saistīto personu uzvedības uzraudzību; disciplinārsods; kompensācijas uzraudzība; produktu un pakalpojumu izstrāde, novērtēšana un piegāde.
- Ar klientu saistīto mazumtirdzniecības un institucionālo darbību uzraudzība (32 jautājumi): Tas ietver jaunu kontu atvēršanas un esošo kontu uzturēšanas uzraudzību, kā arī runas un citas publiskas saziņas uzraudzību. Turklāt tas ietver darījumu pārskatu, ieteikumu un konta darbību, lai pareizi atklātu informāciju.
- Tirdzniecības un tirgus veidošanas aktivitāšu uzraudzība (32 jautājumi): Tas ietver pasūtījumu ievadīšanas, maršrutēšanas un izpildes uzraudzību, kā arī darījumu pareizu rezervēšanu un norēķinu, kā arī izpildes izpildes pārskatu par atbilstību.
- Investīciju bankas un pētniecības uzraudzība (32 jautājumi): Tas ietver politikas, procedūru un kontroles izstrādi un uzturēšanu saistībā ar ieguldījumu banku darbībām un pētniecību. Tas nozīmē arī to, ka jāpārskata un jāapstiprina informācija par ieguldītājiem, ierakstu grāmatas un mārketinga materiāli.