Galvenais » Bizness » Vērtspapīru nozares pamatprasmju (SIE) eksāmens

Vērtspapīru nozares pamatprasmju (SIE) eksāmens

Bizness : Vērtspapīru nozares pamatprasmju (SIE) eksāmens

Kvalifikācijas testi vairākām profesijām finanšu pakalpojumu nozarē, kas agrāk bija pazīstami kā sērijas eksāmeni, ir apvienoti vienā sākotnējā eksāmenā, ko sauc par vērtspapīru nozares būtisko eksāmenu vai SIE eksāmenu. Jau 2015. gadā Finanšu nozares pārvaldes iestāde (FINRA) pilnveidoja savu testēšanas struktūru, konsolidējot SIE pamatzināšanas, kas dalītas vairākos sērijas eksāmenos. Pēc tam kandidāti var kārtot papildu “top-off” kvalifikācijas eksāmenu konkrētajā jomā, kurā viņi cer iestāties.

Taustiņu izņemšana

  • SIE dramatiski mainīja dažādo esošo kvalifikācijas eksāmenu struktūru.
  • Lai veiktu SIE, jums nav jābūt saistītam ar FINRA biedru.
  • Ja esat jau nokārtojis kādu no FINRA eksāmeniem un esat reģistrēts kā pārstāvis, jums nav jākārto SIE.

Izmaiņas vērtspapīru nozares būtisko eksāmenu (SIE) kvalifikācijās

SIE bija liela strukturāla ietekme uz kvalifikācijas eksāmeniem. SIE aizvieto daļu no visiem iepriekšējiem eksāmeniem, ieskaitot 6. sēriju, 7. sēriju, 22. sēriju, 55/56 sēriju (aizstāta ar 57. sēriju), 79. sēriju, 82. sēriju, 86./87. Sēriju un 99. sēriju. Šie testi bija sarukuši., kļūstot par kvalifikācijas eksāmeniem, kas koncentrējas uz specializētajām zināšanām, kas vajadzīgas katrai konkrētai kvalifikācijai.

Pārbaudes eksāmeni tiek piedāvāti šādām reprezentatīvām kategorijām:

  • Ieguldījumu sabiedrības pārstāvis (IR) - 6. sērija
  • Vispārējais vērtspapīru pārstāvis (GS) - 7. sērija
  • DPP pārstāvis (DR) - 22. sērija
  • Vērtspapīru tirgotājs (TD) - 57. sērija
  • Investīciju banku pārstāvis (IB) - 79. sērija
  • Privāto vērtspapīru piedāvājumu pārstāvis (PR) - 82. sērija
  • Pētniecības analītiķis (RS) - sērija 86 un 87
  • Operations Professional (OS) - 99. sērija

Kopumā tas acīmredzami bija centieni noņemt testos daļu no dublētās informācijas, taču tas arī pavēra iespējas daudz svarīgākām izmaiņām kvalifikācijas procesā, kas vairs nav jāsaista ar FINRA dalībfirmu, lai ņem SIE.

Saskaņā ar iepriekšējiem FINRA noteikumiem, lai kārtotu eksāmenus, jums vajadzēja būt nodarbinātam vai kā citādi sponsorētam FINRA loceklim. SIE atceļ šo prasību, lai gan jums joprojām ir jābūt saistītam ar FINRA biedru, lai kārtotu labākos eksāmenus. Tas nozīmē, ka indivīds pats var izvēlēties sākt ceļu uz FINRA kvalifikāciju.

Veiksmīga SIE uzņemšana negarantē nevienam veiksmīgu ielaušanos finanšu nozarē, taču var droši apgalvot, ka tā nokārtošana pirms darba meklēšanas var dot jums priekšrocības, jo potenciālajam darba devējam ir nepieciešams tikai sponsorēt izcilāko eksāmenu. lai jūs kvalificētu noteiktai lomai.

FINRA atbalstīja ideju, ka nesen absolventiem un cilvēkiem, kas vēlas iekļūt šajā nozarē, SIE būtu jāpieņem pašiem. Viņi to ir padarījuši pievilcīgāku, pagarinot SIE derīguma termiņu līdz četriem gadiem, dodot dāsnu logu dalībnieku nokārtošanai, lai pēc tam atrastu firmu, kas sponsorētu labākos eksāmenus. FINRA dalībfirmas ar Centrālā reģistrācijas depozitārija (CRD) starpniecību var redzēt, kurš nokārtojis eksāmenu.

SIE un labākie eksāmeni kā aizstājošie

Sākotnējās Vērtspapīru un biržas komisijas iesniegtajās ziņās FINRA mērķēja uz 2016. gada kritumu līdz 2017. gada sākumam, lai varētu sākties vislielākie eksāmeni. Tas izrādījās mazliet optimistisks. Plānošanā bija vairākas nobīdes, viena no tām izrietēja no biedru firmu un nozares asociāciju lūguma dot vairāk laika noteikt savus procesus atbilstoši jaunajai struktūrai. SIE un augstākā līmeņa eksāmenu ieviešana notika 2018. gada 1. oktobrī, un to pavadīja vairāku mazu eksāmenu, piemēram, 42. sērijas un 62. sērijas, pārtraukšana.

Sākotnēji 2018. gada marts bija paredzēts SIE un 6., 7. un 79. sērijas papildinājumu ieviešanai. 2018. gada 1. oktobris kļuva par datumu pilnīgai kapitālai remontam, nevis pakāpeniskai ieviešanai. Dažu neskaidrību pievienošana bija daļa no mēģinājuma modernizēt; 55. sērija tika aizstāta ar 57. sērija, lai gan tā joprojām parādījās SIE atjauninājumu sākotnējā paziņojumā. Šis atjauninājums bija vienkārši FINRA pārskata un pielāgošanas programmas standarta sastāvdaļa, nevis visu pamatzināšanu pārskatīšana.

SIE eksāmena struktūra

SIE eksāmenu struktūra lielā mērā balstās uz eksāmenu vispārējām zināšanām, kurās tas aizstāja šo daļu. FINRA 2018. gada janvārī sniedza sīkāku informāciju par struktūru. Sadaļas un jautājumu skaits ir šāds:

SadaļaProcenti
eksāmenu jautājumu
Skaits
Eksāmenu jautājumi
(1) zināšanas par kapitāla tirgu16%12
(2) Izpratne par produktiem un to riskiem44%33
(3) izpratne par tirdzniecību, klientu kontiem un aizliegtajām darbībām31%23
(4) Normatīvā regulējuma pārskats9%7
Kopā100%75

75 jautājumi faktiski ir 85, jo ir 10 nejauši sadalīti pirmstesta jautājumi, kas netiek ieskaitīti eksāmena vērtējumā. Kandidātiem ir stunda un četrdesmit piecas minūtes, lai nokārtotu visu eksāmenu. SIE satura pilns izklāsts šobrīd ir pieejams FINRA vietnē.

Kā SIE mani ietekmē?

Ja jūs jau esat nokārtojis kādu no FINRA eksāmeniem un šobrīd esat reģistrēts kā pārstāvis, tiek uzskatīts, ka esat jau nokārtojis SIE. Ja esat nokārtojis kādu no eksāmeniem un šobrīd neesat reģistrējies, jums, iespējams, būs jākārto SIE atkarībā no tā, cik gadu paiet no šī brīža līdz nākamajai reģistrācijai. Un, protams, ja jūs nokārtojāt eksāmenu, bet jūsu reģistrācija ir beigusies, pirms atkārtotas reģistrēšanās jums būs jāveic SIE un jaunā kvalifikācijas papildināšana. Tas ir gandrīz tāds pats kā vienmēr, izņemot gadījumus, kad jūs kārtotu divus eksāmenus, nevis vienu. Faktiski eksāmeni ir veidoti tā, lai kopējais laiks būtu tāds pats kā iepriekšējām versijām. Piemēram, SIE un 7. sērijas eksāmens prasa tikpat daudz laika, kā iepriekšējais 7. sērijas eksāmens.

Dalībvalstu uzņēmumiem papildu eksāmenu izmaksas ir mazākas nekā iepriekšējie eksāmeni, jo saturs tika pārcelts uz SIE. Tātad, ja indivīds ir nokārtojis SIE pirms pievienošanās firmai, tas ir labs pierādījums tam, ka šai personai jau ir pamata spējas un iespējas nokārtot top-off eksāmenu. Un, protams, izmaksas, kas saistītas ar šīs personas reģistrāciju, ir samazinātas, jo viņi par SIE maksāja no savas kabatas. Tas viss, iespējams, palīdzēs padarīt kandidātu pievilcīgāku firmai.

Grunts līnija

Ja jūs jau esat sponsorējis kārtot kādu no kvalifikācijas eksāmeniem, dodieties uz to. Šīs izmaiņas jūs vispār neietekmēs. Ja jūs domājat, ka nākotnē jūs sponsorēsit, kopējais apgūstamais saturs nemainīsies, pat ja jums tas jādara divās daļās. Ja tomēr jūs šobrīd nesponsorējat vai nedarbojaties nozarē, SIE jums pavērs iespējas sākt finansiālās karjeras ceļu, vispirms neiesaistoties ar biedru. Šīs izmaiņas dod jums izvēli, kuras jums iepriekš nebija.

BUJ

Ja man būtu 7. sērija un tā zaudētu spēku, vai man ir jāuzņemas jaunā SIE, vai es esmu vectēvs?

Ja jūsu licence zaudē spēku - pieņemot, ka ir pagājuši divi gadi kopš pēdējās reģistrācijas - jums ir jāpārņem 7. sērija. SIE ir jāpārņem tikai tad, ja ir pagājuši četri gadi kopš pēdējās tās nodošanas vai pēdējās reģistrācijas.

Vai ir pasūtījums SIE un top-off ņemšanai? Vai man tos vajadzētu ņemt kopā vai atsevišķi?

SIE ir paredzēts kā pirmais, taču SIE un ar to saistītos eksāmenus tajā pašā laika posmā var arī nokārtot. Patiesībā SIE un 7. sēriju jūs varat uzņemt tajā pašā dienā, tāpat kā iepriekšējo 7. sēriju.

Vai es varu kļūt par reģistrētu pārstāvi bez korporatīvā sponsora, nokārtojot SIE eksāmenu?

Jums jākārto top eksāmens, lai kļūtu par reģistrētu pārstāvi, kuru nevarat kārtot bez korporatīvā sponsora.

Vai jaunais SIE būs grūtāks vai vieglāks par veco 7. sēriju?

Divos testos - SIE un 7. sērijas eksāmenā - ietvertais kopējais saturs būs gandrīz identisks iepriekšējās 7. sērijas saturam.

Cik ilgi SIE ir derīgs un vai tas ir jāatjauno?

SIE ir derīgs četrus gadus. Tas ir jāatjauno, ja ir pagājuši četri gadi kopš pēdējās reģistrācijas.

Cik ilgs ir gaidīšanas laiks, ja man neizdodas?

Gaidīšanas laiks pirmajam un otrajam mēģinājumam ir 30 dienas, pēc tam seši mēneši, ja neizdodas veikt trešo mēģinājumu.

Investīciju kontu salīdzināšana Piegādātāja nosaukums Apraksts Reklāmdevēja atklāšana × Piedāvājumi, kas parādās šajā tabulā, ir no partnerībām, no kurām Investtopedia saņem kompensāciju.
Ieteicams
Atstājiet Savu Komentāru