SEC formas ADV pārskats

Kas ir SEC forma ADV?

ADV veidlapa ir obligāti jāiesniedz Vērtspapīru un biržas komisijai (SEC), ko sniedz profesionāls ieguldījumu konsultants, kurā norādīts ieguldījumu stils, pārvaldāmie aktīvi (AUM) un konsultāciju firmas galvenie darbinieki. ADV veidlapa ir katru gadu jāatjaunina un jādara pieejama kā publisks ieraksts uzņēmumiem, kas pārvalda vairāk nekā 25 miljonus USD.

Ja pret konsultantu ir veiktas iepriekšējas disciplinārās darbības, tas jāņem vērā ADV veidlapas pirmajā iedaļā. Otrajā sadaļā apskatīts AUM, investīciju stratēģija, maksas kārtība un firmas pakalpojumu piedāvājumi.

Taustiņu izņemšana

• SEC pieprasa, lai ADV veidlapu iesniegtu profesionāls ieguldījumu konsultants.
• ADV veidlapa kalpo kā reģistrācijas dokuments, kas jāiesniedz SEC un valsts vērtspapīru pārvaldēm.
• Potenciālajiem un pašreizējiem ieguldījumu konsultanta klientiem vienmēr ir jāpārskata esošā ADV veidlapa, jo tā sniedz pārskatāmus pierādījumus par aktīvu kopumu firmā, kā arī galvenā personāla profesionālo pieredzi.

Kas var iesniegt faila SEC formu ADV?

Oficiāli sauktais vienotais pieteikums investīciju konsultanta reģistrēšanai un atbrīvojuma ziņošanas konsultanta ziņojums, ADV veidlapa kalpo kā reģistrācijas dokuments, kas jāiesniedz SEC un valsts vērtspapīru iestādēm. Ziemeļamerikas vērtspapīru administratoru asociācija (NASAA) pārskata un apstiprina dokumentā veiktās izmaiņas, un to atbalsta Finanšu nozares pārvaldes iestāde (FINRA).

Lielākā daļa konsultantu mārketinga procesa sākumā visiem potenciālajiem klientiem piedāvās pašreizējo ADV formu; patiesībā ieguldītājiem nekavējoties jābūt piesardzīgiem pret konsultantu, kurš pēc pieprasījuma brīvi nepiedāvā veidlapu.

Potenciālajiem un pašreizējiem ieguldījumu konsultanta klientiem vienmēr ir jāpārskata esošā ADV veidlapa, jo tā sniedz pārskatāmus pierādījumus par aktīvu kopumu firmā, kā arī galvenā personāla profesionālo pieredzi.

Kā faila formu ADV

ADV veidlapas pirmā daļa tiek organizēta kā tukša aizpildīšana (konsultantam to bieži ir vieglāk apkopot), un tajā ir ietverta informācija par konsultanta uzņēmējdarbību, tā īpašumtiesību struktūru un sadalījumu, kā arī jebkādas piederības; visa attiecīgā biznesa prakse; pašreizējie un reizēm vēsturiskie klienti; un sīkāka informācija par tās atslēgu un citiem darbiniekiem. Visbeidzot, tas vienmēr ietvers visus disciplināros pasākumus, kuros iesaistīta konsultāciju firma un / vai tās darbinieki. SEC pārskata informāciju no šīs veidlapas daļas, lai apstrādātu reģistrāciju, un pārvalda savas normatīvās un pārbaudes programmas.

ADV otrā sadaļa ir garāks stāstījums, ko sagatavojis ieguldījumu konsultants. Tam jābūt rakstītam vienkāršā angļu valodā, un tajā jābūt detalizētai informācijai par īpašiem piedāvāto konsultāciju pakalpojumu veidiem, konsultanta maksas grafiku, disciplināro informāciju (kā 1. daļā), interešu konfliktiem (piemēram, ja kādiem firmas direktoriem ir ārpus biznesa interesēm, kas varētu ietekmēt viņu spriedumus vai sniegt iekšēju informāciju). 2. daļā jāietver arī vadības pieredze - viņu izglītības vēsture un biznesa pieredze. Šīm biogrāfijām vajadzētu attiekties arī uz galveno padomdevēju personālu. 2. sadaļa ir vissvarīgākais primārās informācijas atklāšanas dokuments, kuru ieguldījumu konsultanti piedāvā saviem klientiem. Pēc iesniegšanas brošūras vienmēr ir pieejamas sabiedrībai.

ADV veidlapas 2. daļā jābūt arī papildinājumam, kurā ir sīka informācija par galvenajiem darbiniekiem, kuri tieši sniedz ieguldījumu konsultācijas klientiem.

Ikgadējie ADV veidlapas atjauninājumi

Visiem investīciju konsultantiem katru gadu jāiesniedz savas brošūras atjauninājumi (piemēram, visas būtiskās izmaiņas firmā un būtiskas viņu biznesam).

Piekļuve ADV formai

Lai pieprasītu ADV veidlapas kopiju, sazinieties ar jums vistuvāko SEC filiāli. Potenciālajiem un pašreizējiem ieguldījumu konsultanta klientiem vienmēr ir jāpārskata esošā ADV veidlapa, jo tā sniedz pārskatāmus pierādījumus par aktīvu apvienojumu firmā un galvenā personāla profesionālo pieredzi.

Lejupielādējiet SEC veidlapu ADV

Šeit ir saite uz lejupielādējamu ADV veidlapu.

Investīciju kontu salīdzināšana Piegādātāja nosaukums Apraksts Reklāmdevēja atklāšana × Piedāvājumi, kas parādās šajā tabulā, ir no partnerībām, no kurām Investtopedia saņem kompensāciju.

Saistītie noteikumi

Reģistrēto ieguldījumu konsultantu (RIA) definīcija Reģistrēto investīciju konsultants pārvalda vērtīgu ieguldījumu portfeļus un konsultē par ieguldījumu stratēģijām un darījumiem. vairāk Investīciju konsultatīvais pārstāvis (IAR) Definīcija Investīciju konsultatīvais pārstāvis (IAR) attiecas uz personālu, kas strādā ieguldījumu konsultāciju uzņēmumos. vairāk SEC veidlapa ADV SEC veidlapu ADV izmanto investīciju konsultanti, lai reģistrētos SEC un valsts vērtspapīru iestādēs, un tā ir jāatklāj klientiem. vairāk SEC N-SAR veidlapa SEC N-SAR veidlapa ir ASV vērtspapīru un biržu (SEC) veidlapa, kas raksturīga reģistrētām ieguldījumu pārvaldes sabiedrībām. vairāk SEC veidlapa ADV-E SEC veidlapa ADV-E ir klienta aktīvu, gan naudas, gan vērtspapīru sertifikācija, kurus glabā reģistrēts investīciju konsultants un kurus bieži izmanto grāmatveži. vairāk Paziņojumu iesniegšana Paziņojumu iesniegšana ir informācija par investīciju konsultanta izglītību un uzņēmējdarbību, kas viņiem var būt jāiesniedz valsts vērtspapīru pārvaldē. vairāk partneru saišu