Atbilstības programma

Kas ir atbilstības programma?

Atbilstības programma ir uzņēmuma iekšējās politikas un procedūru kopums, lai ievērotu likumus, noteikumus un noteikumus vai uzturētu biznesa reputāciju. Atbilstības grupa pārbauda valdības struktūru noteiktos noteikumus, izveido atbilstības programmu, ievieš to visā uzņēmumā un nodrošina programmas ievērošanu.

Izskaidrota atbilstības programma

Galvenie finanšu regulatori ir Federālā rezervju padome, Vērtspapīru un biržu komisija (SEC) un Finanšu nozares regulatīvā iestāde (FINRA). Šie un citi ir izvirzījuši prasības, kuras bankām, brokeru tirgotājiem, aktīvu pārvaldītājiem un citām finanšu iestādēm jāievēro, kur tas ir piemērojams un dažādās pakāpēs. Kopš finanšu krīzes satricinājuma atbilstības programmas ir kļuvušas nozīmīgas finanšu nozarē, taču baņķieru satrauktās sūdzības ir atradušas republikāņu uztverošās ausis federālajā valdībā. Ir veikti saskaņoti centieni atcelt noteikumus, kas izstrādāti, lai neļautu dažiem finanšu nozares dalībniekiem pārmērīgi demonstrēt viņu pašu interesējošos mudinājumus, bet politikas virzība un virzība DC padara nezināmu, kādas izmaiņas galu galā radīs, ja tādas notiks.

Paredzēts, ka publiskajā apgrozībā esošām sabiedrībām ir stabilas atbilstības programmas, lai ievērotu SEC noteiktās prasības. Jo īpaši ir stingri jāievēro prasības par iesniegšanu un termiņi. Atbilstības programmas ir svarīgas arī lielos un mazos, publiskos vai nepubliskajos uzņēmumos, kaut arī likuma ziņā tie ir mazāk formāli. Ja nepiemēro pārvaldes iestādes prasības, firmas atbilstības programma vērsta uz darbinieku rīcību, lai ievērotu iekšējo politiku (piemēram, korporatīvo līdzekļu tērēšana vai izturēšanās pret sievietēm) un, kas ir vēl svarīgāk, lai saglabātu firmas reputāciju klientu vidū, piegādātājiem, darbiniekiem un pat sabiedrībai, kurā atrodas bizness. Atbilstības departamenti ir kļuvuši nozīmīgāki sakarā ar to lomu regulējošo iestāžu, klientu, akcionāru un plašas sabiedrības uzmanības uzturēšanā uzņēmumiem, kas nav karstā ūdens tuvumā.

Investīciju kontu salīdzināšana Piegādātāja nosaukums Apraksts Reklāmdevēja atklāšana × Piedāvājumi, kas parādās šajā tabulā, ir no partnerībām, no kurām Investtopedia saņem kompensāciju.

Saistītie noteikumi

Izpratne par atbilstības amatpersonām Atbilstības amatpersona nodrošina, ka uzņēmums ievēro tās ārējās normatīvās prasības un iekšējo politiku. vairāk Pašregulējoša organizācija - SRO Pašregulējoša organizācija (SRO) ir nevalstiska organizācija, kas pati var izveidot un ieviest nozares noteikumus un standartus. vairāk Volkera noteikums Volkera noteikums nodala finanšu iestāžu ieguldījumu banku, privātā kapitāla un patentētas tirdzniecības sadaļu no viņu kreditēšanas ieročiem. vairāk kāpēc katram uzņēmumam ir nepieciešama atbilstības nodaļa Atbilstības nodaļa nodrošina, ka finanšu pakalpojumu bizness ievēro ārējos noteikumus un iekšējo kontroli. vairāk 26. sērija 26. sērija ir vērtspapīru eksāmens un licence, kas tā īpašniekam dod tiesības uzraudzīt tos, kas pārdod fondus, mainīgas rentes un mainīgu dzīvības apdrošināšanu. vairāk Dodda-Franka Volstrītas reformas un patērētāju aizsardzības likums Dodda-Franka Volstrītas reformas un patērētāju aizsardzības likums ir virkne federālu noteikumu, kas pieņemti, lai novērstu turpmāku finanšu krīzi. vairāk partneru saišu