Reģistrētiem pārstāvjiem, kuriem ir 6. vai 7. sērijas licence, saskaņā ar likumu ir jāreģistrējas pie brokera-tirgotāja, lai pārdotu vērtspapīrus sabiedrībai. Šie tīrvērtes uzņēmumi parasti atrodas vienā no trim pamatformām: kā pilna servisa, ar atlaidēm vai kā neatkarīgas firmas. Lai gan iepriekšējie div
2006. gada Pensiju aizsardzības likums (PPA) ieviesa ļoti nepieciešamos nodokļu atvieglojumus un pensijas plānošanu gan privātpersonām, gan iestādēm. Starp galvenajiem šā akta noteikumiem bija jauna veida finanšu speciālista izveidošana, kas pazīstams kā uzticības padomnieks. Iespējams, ka šī inovācija ir aizsākusi jaunu laikmetu finanšu plānošanā - tādu, kurā objektīvi finanšu ieteikumi kļūst par darbinieku priekšrocībām, kas ir tikpat izplatītas kā grupas veselības apdrošināšana vai pensionēšanās plāni. Ko šī rīcība nozīmē finanšu nozares darbinie
Kas ir sertificēts patērētāju parādu speciālists? Sertificēts patērētāju parādu speciālists ir profesionāls apzīmējums, ko piešķir parādu nokārtošanas speciālistiem, kuri nokārto sertifikācijas eksāmenu. Apzīmējumu piešķir Finanšu sertifikācijas centrs. Veiksmīgi pretendenti nopelna tiesības izmantot sertificēta patērētāju parāda speciālista norādi ar viņu vārdiem, kas var uzlabot darba iespējas, profesionālo reputāciju un atalgojumu. Reizi divos gados speciālistiem ir jāpabei
Finanšu nozarē ir viegli iekļūt, taču ir grūti veikt ilgtermiņa karjeru. Lai gūtu panākumus šajā nozarē, ir jābūt disciplīnai, inteliģencei un jābūt ar biezu ādu. Finanšu pakalpojumu nozarē ir daudz dažādu amatu, un bieži vien indivīdiem ir vajadzīgi gadi, lai atrastu un apmestos stāvoklī, kas viņiem ir piemērots. Finanšu karjeras rakstura ie
Finanšu konsultantiem nav nepieciešama augstākā izglītība. Tomēr viņiem tiek nokārtoti daži eksāmeni, ko pārvalda Finanšu nozares pārvaldes iestāde jeb FINRA, kas ir atbildīga par uzņēmējdarbības pārvaldību starp ieguldītājiem un brokeriem, lai nodrošinātu konsultantu kvalifikāciju. Lielākajai daļai konsulta
Daudzi reģistrēti investīciju konsultanti (RIA) vienā vai otrā reizē ir apsvēruši iespēju izveidot neatkarīgu finanšu konsultāciju firmu. Bet tie atribūti, kas padara cilvēku par veiksmīgu konsultantu lielākā organizācijā, ne vienmēr pārvēršas prasmju komplektos, kas nepieciešami neatkarīga uzņēmuma vadīšanai. Tomēr, aizvien pieaugot apv
Finanšu konsultāciju un plānošanas izglītības asociācija ir izveidojusi jaunu profesionālo pilnvaru finanšu plānotājiem. Akreditētais finanšu konsultants (AFC) sniedz finanšu konsultantiem praktiskas apmācības visos personīgo finanšu aspektos. Tomēr šis akreditācijas akts nav citu sertifikātu klons, piemēram, sertificēts finanšu plānotājs® vai Chartered Life parakstītājs. Tomēr tas daudzos aspektos p
Profesionālā riska menedžera (PRM) DEFINĪCIJA Profesionāls riska menedžeris ir norīkojums, ko piešķīrusi Profesionālās riska menedžeru asociācija. Organizācija piešķir norīkojumu finanšu risku pārvaldītājiem, kuri nokārto četrus eksāmenus par finanšu teoriju; finanšu instrumenti un tirgi; riska mērīšanas matemātiskie pamati; riska pārvaldības prakse; gadījumu izpēte, paraugprakse, rīcība, ētika un nolikums. Izpratne par profesionālā riska pārv
Lielākā daļa investīciju profesionāļu pavada neskaitāmas stundas pārdošanas un tehniskās apmācībās, tomēr maz laika tiek veltīts zināšanu attīstīšanai par uzticības standartiem, kas saistīti ar investīciju konsultantiem. Divi norīkojumi, ko piedāvā Fiduciāro studiju centrs, piedāvā finanšu konsultantiem iespēju uzlabot viņu uzticības zināšanas un parādīt, ka viņi nopietni domā par saviem fiduciārajiem pienākumiem. Fiduciāro studiju centrs piedāvā akredi
Finanšu plānošanas nozares izaugsme pēdējās desmitgadēs ir ļāvusi nodibināt vairākas profesionālas asociācijas, kas nodarbojas ar padomdevēju intereses veicināšanu, kā arī sabiedrības aizsardzību un izglītošanu. Šajā kategorijā virs pārējām šajā kategorijā šobrīd atrodas trīs lielas organizācijas: Finanšu plānošanas asociācija (FPA), Nacionālā personīgo finanšu konsultantu asociācija (NAPFA) un Nacionālā apdrošināšanas un finanšu konsultantu asociācija (NAIFA). Katra no šīm organizācijām sniedz daudz priekšroc
Iepriekšējās paaudzēs finanšu konsultantiem bija maz izvēles, kāda veida uzņēmumā viņi varētu strādāt. Lai gan bija vairāki dažādi uzņēmumi, no kuriem izvēlēties, korporatīvā vide to starpā bija ļoti līdzīga, pat ja ne identiska. Lielas firmas firmas pārvaldīja dienu ar saviem atpazīstamajiem logotipiem un pazīstamajiem saukļiem. Lai gan daudziem no šiem mājsa
Nodokļu konsultanta definīcija Nodokļu konsultants ir finanšu eksperts ar paaugstinātu apmācību un zināšanām nodokļu likumos. Nodokļu konsultanta pakalpojumi parasti tiek saglabāti, lai samazinātu maksājamo nodokli, saglabājot atbilstību likumiem sarežģītās finanšu situācijās. Nodokļu konsultantos v
Daudzi finanšu konsultanti saņem pamatalgu plus visas piemaksas, kas balstītas uz sniegumu, ko viņi, iespējams, nopelnījuši tajā gadā. Tomēr tas tiešām ir atkarīgs no tā, vai finanšu konsultants ir nodarbināts lielā uzņēmumā vai arī tas ir pašnodarbināts reģistrēts investīciju konsultants (RIA). Alga 2017. gadā finanšu
Kas ir padomdevējs? Padomdevējs ir jebkura persona vai uzņēmums, kas iesaistīts investoru konsultēšanā vai kapitāla ieguldīšanā. Reģistrēti investīciju konsultanti un ieguldījumu konsultāciju uzņēmumi ir divas galvenās vienības, kuras investori gaida ieguldījumu pārvaldībā. BREAKING DOWN padomnieks Padomniekiem ir zināšanas investīciju vadībā. Reģistrētie investīciju kons
Ja jums ir grūti pateikt atšķirību starp CFA®, CFP®, CIC, ChFC vai kādu citu finanšu sertifikātu, jūs neesat viens. Kā jūs izsijājat šo alfabēta zupu, lai atrastu jums labāko finanšu speciālistu? Šeit mēs aplūkojam deviņus vispopulārākos apzīmējumus ar īsu paskaidrojumu par izglītību un kompetenci, ko katrs apzīmējums nozīmē, un to, kāda veida darbu ir paveikuši profesionāļi, kuri tos apzīmē. 1:42 Finanšu sertifikācijas rokasgrām
Kas ir Nacionālā personīgo finanšu konsultantu asociācija (NAPFA) Nacionālā personīgo finanšu konsultantu asociācija (NAPFA) ir profesionāla asociācija ASV konsultantiem, kuri darbojas tikai par maksu. NAPFA, kas dibināta 1983. gadā, pieprasa saviem biedriem ievērot organizācijas ētikas kodeksu un uzņemties ikgadēju uzticības zvērestu. Locekļiem jāsniedz
Jaunu finanšu produktu un pakalpojumu izplatība ir izraisījusi daudz izmaiņas tajā, kā nozare sevi ir pārdevusi patērētājiem. Tradicionāli apdrošināšanas kompānijas tirgoja savas polises kā labākās, bankas centās vilināt klientus ar augstākām noguldījumu sertifikātu likmēm, un nodokļu sagatavotāji centās piedāvāt labākos pakalpojumus par iespējami zemāku cenu. Mūsdienās joprojām ir aktuāli i
Kas ir valūtas stratēģis? Valūtas stratēģis ir finanšu profesionālis, kurš novērtē ekonomiskās tendences un ģeopolitiskos pasākumus, lai prognozētu cenu izmaiņas un virzienus valūtas (FX) tirgū. Galvenokārt valūtas stratēģim ir tāds pats darbs kā finanšu analītiķim. Tomēr viņi koncentrējas uz ārvalstu valūtu vērtības prognozēšanu ASV dolāram, nevis tikai valstu iekšējo tendenču analīzi. Pie citiem šāda veida darba nosaukumiem
Drošības analītiķa DEFINĪCIJA Drošības analītiķis ir finanšu speciālists, kurš pēta dažādas nozares un uzņēmumus, sniedz pētījumu un novērtēšanas ziņojumus un sniedz pirkšanas, pārdošanas un / vai turēšanas ieteikumus. DROŠĪBAS analītiķis Drošības analītiķi seko līdzi viena vai vairāku akciju, nozaru, nozaru vai ekonomiku veiktspējai tirgū. Fjūčeru līgumi nav vērtspapīri, jo to
Finanšu konsultants ir profesionālis, kurš nodarbojas ar klientu informēšanu un izglītošanu par bagātībām, investīcijām un citiem naudas jautājumiem - un reizēm pārvalda arī šīs finanšu lietas. Tas ir jumta termins, kurā ietilpst biržas mākleri, finanšu plānotāji, investīciju konsultanti, nodokļu sagatavotāji, baņķieri, apdrošināšanas aģenti un nekustamā īpašuma plānotāji. Saskaņā ar algas informācijas vietni